中国上市公司独立董事制度变迁与特征演化研究开题报告

1. 研究目的与意义（文献综述包含参考文献）

根据此次研究题目中国上市公司独立董事制度变迁与特征演化研究，本文以独立董事制度研究、独立董事特征、中国独立董事制度发展等关键词分别在知网中国学术期刊网络出版总库、超星期刊数据库及ebsco数据库进行文献检索，根据相关性、时效性、被引量等条件共筛选出高质量文献共36 篇，其中中文文献30篇，外文文献6篇，在阅读并系统化整理后选取了其中26篇进行整合综述。

一、上市公司独立董事制度的研究现状（一） 独立董事制度的历史起源和发展独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务并与其所受聘的公司及主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事，其前身最早可追溯到美国上世纪20-30年代部分公司中出现的外部董事，后逐渐发展为独立董事。

英美公司采用 一元制董事会的公司治理结构, 缺失独立的监督机构,独立董事制度的产生旨在制衡管理层权力、强化董事会独立性并保护中小股东利益。

2. 研究的基本内容、问题解决措施及方案

一、本课题的研究意义改革开放以来，中国资本市场开始形成并迅速发展，时至今日，资本市场已成为国家经济的重要组成部分，习近平总书记在讲话中指出包括股票市场在内的资本市场也将成为国家重要核心竞争力的组成部分，而设立独立董事制度是完善上市公司治理机制、形成权力制约和监督体系的重要一环，在实际应用中显得尤为重要。

2001年，中国证监会于颁布了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，要求上市公司建立独立董事制度，这一制度建立至今已近二十年时间，在发展中不断走向成熟和完善，许多学者也围绕其是否在公司治理中真正发挥作用、是否沦为花瓶董事进行了多层次探索。

对独立董事制度变迁的研究既顺应了资本市场研究的需要，也能对过去二十年间的相关制度法规进行系统回顾和梳理，为后续研究奠定基础。