研发投资对企业技术创新的影响研究——基于中兴通讯股份有限公司开题报告

1. 研究目的与意义

理论层面，伴随着供给侧结构性改革的不断深入，为了更好地夸大内需，为市场提供高质量的商品，提升技术创新能力越来越成为广大企业当前所追求的目标。而企业技术创新能力的提升，最首要的就是要依托商品的核心竞争力，进而在激烈的市场竞争中获取比较优势。与此同时，供给侧结构性改革所要求的与市场需求结构相匹配的产品投放原则，也只有在技术创新的新格局下才能够逐步实现。因此，针对如何提高企业技术创新能力的研究分析在现有的政策背景下显得尤为必要，只有把握好企业技术创新的影响因素，才能更有针对性地从源头部署好企业的创新格局。

实践层面，为了激发企业的创新活力，提升自主研发的水平，在研发投资上加大实践力度对于提升企业的技术创新能力至关重要。研发投资是提升企业创新能力的生命线，如果没能在研发投资的上获得令人满意的配置效果，那么非但技术创新的目标没法实现，而且也会为企业带来利润上的损失与投入成本的浪费。因此，研发投资是促进企业创新的关键要素，从企业对研发投资的配置方式这一角度出发，结合案例，具体分析研发投资的投入控制，有助于更详尽地找到二者存在的关联，从而更高效地利用好研发投资这一内源性供给途径，更优化地实现企业的技术创新。

2. 研究内容和预期目标

（一）研究内容

1.企业的研发投资根据投入主体的不同可以具体划分为几种不同类别，在问题导向下，其对于技术创新在创新决策、创新进程与创新绩效三个方面都存在影响。本文将着手于类别相异的研发投资类型，针对其对技术创新不同侧面的作用，分析不同的投资类型在创新实效上的回报形式与回报比率。

2.企业的创新生命周期分为技术创新、市场成长、市场成熟、市场衰退与市场消亡五种不同阶段，在企业利用科技手段促进商品优化的路径中，在创新生命周期的不同阶段，研发投资的投入与控制扮演着不同的角色。本文除了在类别上把握好研发投资对于科技创新的功用之外，将结合五种生命周期与五种创新战略的差异进一步分析研发投资在技术创新的进程中可能会造成的种种影响。

3. 国内外研究现状

（一）国内研究现状

对于研发经费和研发人员这两个指标，各个学者在研究中也会做出不同的处理。有的学认为研发人员的投资在一定程度上会在研发经费的支出上体现，所以只选取研发经费作为衡量投资的指标。

张焕风(2005)在对高科技上市公司研发投资绩效进行研究时就将研发人员也作为衡量投资指标之一。学者们对于研发投资的各个指标的具体处理也存在不同的观点。有些学者使用研发投资的绝对量。白俊红（2007）我国分行业数据，采用静态和动态面板回归分析认为，研发投资对企业研发投入存在显著的激励效应。李培楠（2012）等利用面板回归分析2007—2012年我国制造业数据，发现在技术开发阶段支持对产业创新有负向作用，在成果转化阶段的影响是“正u型”。研发经费强度是大多数国内外学者作为衡量研发投资的一个重要指标，研发经费强度一般由企业当年投资的研发总费用与当期主营业务收入或营业收入的比例。本文认为主营业务收入更能反映企业的真实盈利能力，所以研发经费强度的具体计算公式为：研发经费强度=当期研发经费总额/主营业务收入。陈险峰（2017）基于我国2009—2013年规模以上工业企业数据，从社会研发系统角度发现，研发资助对企业研发投入存在激励作用。研发人员强度反映了一个企业当年所拥有的研发人员占该企业全部员工的比例。一般来说，企业规模越大，那么其所拥有的研发人员越多，因此选择研发人员强度这个相对量指标能够较好地避免由于企业规模的悬殊造成的研咒误差。在具体的数据处理上，大部分企业所公布的年报中都没有对研发人员有一个确切的称谓。有些企业年报中公布的是技术人员数，有些企业公布的是开发人员数。本文在具体处理上将开发人员或者技术人员作为研发人员处理。研发人员强度具体表示为期末研发人员数/期末员工总数。徐颖,张硕(2021)在研究研发投资对上市公司经营绩效的影响时就只选取研发经费而舍弃研发人员这个指标。而有些学者将研发经费和研发人员都作为衡量研发投资的指标。创新效果是指研发活动为企业带来的直接性的技术创新成果，例如专利、专有技术或者其他类型的知识产权。专利一般分为发明专利、实用新型专利和外观设计专利，是学者们比较一致认为能够反映企业创新成果的一个指标。而企业仍需将专利技术运用到具体的生产实践或提供服务当中，来将专利变现，取得货真价实的财富，因此本文选择专利申请数量和主营业务利润率作为衡量技术创新效果的指标。

4. 计划与进度安排

2022.1.10-2022.1.25进一步阅读参考文献，完善本文理论框架部分。

2022.1.26-2022.1.31搜集案例公司相关数据，进行初步分析。

2022.2.1-2022.2.28结合国内外参考文献，对衡量指标进行适当调整。

5. 参考文献

[1] 侯珍珠.高新技术产业对传统装备制造业影响力评价[d].西安工程大学,2011.

[2] 解维敏,唐清泉,陆姗姗.政府ramp;d资助,企业ramp;d支出与自主创新——来自中国上市公司的经验证据[j].金融研究,2009(6):86-99.

[3] le t, jaffe a b. the impact of ramp;d subsidy on innovation: evidence from new zealand firms[j]. economics of innovation and new technology,2016:1-24.